組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)罪的司法認(rèn)定

作者：馬長(zhǎng)生　羅開(kāi)卷

(作者單位:長(zhǎng)沙理工大學(xué)、上海市高級(jí)人民法院)

　　《刑法修正案(七)》第四條對(duì)組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)的犯罪作了專(zhuān)門(mén)規(guī)定，并將其增補(bǔ)為刑法第二百二十四條之一。為了正確適用這一法條，急需對(duì)本罪司法認(rèn)定中的幾個(gè)問(wèn)題進(jìn)行探討。

　　一、組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪中“傳銷(xiāo)”之界定

　　《刑法修正案(七)》和《禁止傳銷(xiāo)條例》都對(duì)“傳銷(xiāo)”進(jìn)行了界定。兩相比較，可以發(fā)現(xiàn)《刑法修正案(七)》和《禁止傳銷(xiāo)條例》對(duì)傳銷(xiāo)的規(guī)定是有差別的。一方面，《刑法修正案(七)》中的“傳銷(xiāo)”僅指拉人頭、收取入門(mén)費(fèi)型傳銷(xiāo)，而《禁止傳銷(xiāo)條例》中的“傳銷(xiāo)”除了拉人頭、收取入門(mén)費(fèi)型傳銷(xiāo)外，還包括團(tuán)隊(duì)計(jì)酬型傳銷(xiāo)。且《刑法修正案(七)》中的“傳銷(xiāo)”要求同時(shí)具備收取入門(mén)費(fèi)和拉人頭這兩個(gè)條件，而《禁止傳銷(xiāo)條例》中的“傳銷(xiāo)”只要具備收取入門(mén)費(fèi)、拉人頭、團(tuán)隊(duì)計(jì)酬這三種類(lèi)型之一即可。可見(jiàn)，組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪中的“傳銷(xiāo)”在具體內(nèi)容上不包括團(tuán)隊(duì)計(jì)酬型傳銷(xiāo)，并且在認(rèn)定條件上要嚴(yán)格于《禁止傳銷(xiāo)條例》。

　　為什么《刑法修正案(七)》沒(méi)有將團(tuán)隊(duì)計(jì)酬型傳銷(xiāo)作為規(guī)制對(duì)象?筆者認(rèn)為，這里涉及到三種傳銷(xiāo)行為的社會(huì)危害性問(wèn)題。實(shí)際上，不管是在中國(guó)還是在國(guó)外，拉人頭、收取入門(mén)費(fèi)型傳銷(xiāo)的社會(huì)危害性要大于團(tuán)隊(duì)計(jì)酬型傳銷(xiāo)的社會(huì)危害性，世界上多數(shù)國(guó)家和地區(qū)都是明文禁止拉人頭、收取入門(mén)費(fèi)型傳銷(xiāo)的。而團(tuán)隊(duì)計(jì)酬即多層次直銷(xiāo)，自取代單層次直銷(xiāo)以來(lái)，成為了全球直銷(xiāo)市場(chǎng)的主流。目前，直銷(xiāo)行業(yè)中90%以上的公司都是采用多層次直銷(xiāo)這一營(yíng)銷(xiāo)模式。而且，多數(shù)開(kāi)放直銷(xiāo)業(yè)的國(guó)家和地區(qū)一般既允許從事單層次直銷(xiāo)，也允許從事多層次直銷(xiāo)。由于這種經(jīng)營(yíng)模式具有組織上的封閉性、交易上的隱蔽性以及人員的分散性等特點(diǎn)，監(jiān)管難度很大，加上市場(chǎng)規(guī)則不完善，群眾消費(fèi)心理不成熟，誠(chéng)信制度沒(méi)有建立起來(lái)，所以多層次直銷(xiāo)在實(shí)踐當(dāng)中出現(xiàn)了“金字塔詐騙”、“老鼠會(huì)”等很多問(wèn)題，甚至影響社會(huì)穩(wěn)定。因此，為了維護(hù)公共利益，防止利用多層次直銷(xiāo)進(jìn)行詐騙活動(dòng)，我國(guó)《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》對(duì)直銷(xiāo)業(yè)規(guī)定了一系列嚴(yán)格的管理制度和措施，包括只允許單層次直銷(xiāo)。可見(jiàn)，《刑法修正案(七)》將拉人頭、收取入門(mén)費(fèi)型傳銷(xiāo)列為重點(diǎn)打擊對(duì)象，而不包括團(tuán)隊(duì)計(jì)酬型傳銷(xiāo)，正是基于社會(huì)危害性的考量，體現(xiàn)了刑事立法的謙抑精神。

　　二、刑法規(guī)制傳銷(xiāo)行為是單軌制還是雙軌制

　　在《刑法修正案(七)》出臺(tái)之前，在司法實(shí)踐中對(duì)傳銷(xiāo)行為的定性是以最高人民法院《關(guān)于情節(jié)嚴(yán)重的傳銷(xiāo)或者變相傳銷(xiāo)行為如何定性問(wèn)題的批復(fù)》(以下簡(jiǎn)稱《批復(fù)》)為依據(jù)的。毫無(wú)疑問(wèn)，《刑法修正案(七)》的效力高于《批復(fù)》的效力。問(wèn)題是，《刑法修正案(七)》出臺(tái)以后，如果《批復(fù)》失效，就意味著只能根據(jù)《刑法修正案(七)》對(duì)拉人頭、收取入門(mén)費(fèi)型傳銷(xiāo)以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪定罪處罰，而《刑法修正案(七)》未涉及的團(tuán)隊(duì)計(jì)酬型傳銷(xiāo)，就不再受刑法規(guī)制，而只是一種一般違法行為。對(duì)這種僅采取《刑法修正案(七)》規(guī)制傳銷(xiāo)行為的方法，筆者稱之為單軌制。但是，如果《批復(fù)》繼續(xù)有效，就意味著對(duì)《刑法修正案(七)》所不及的團(tuán)隊(duì)計(jì)酬型傳銷(xiāo)仍然可以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。對(duì)這種兼采《刑法修正案(七)》和《批復(fù)》規(guī)制傳銷(xiāo)行為的方法，筆者稱之為雙軌制。

　　有人認(rèn)為，在《刑法修正案(七)》實(shí)施后，團(tuán)隊(duì)計(jì)酬型的傳銷(xiāo)只是違反《禁止傳銷(xiāo)條例》的違法行為，而不再是違反刑法的犯罪行為。

　　筆者認(rèn)為，《批復(fù)》的部分內(nèi)容應(yīng)當(dāng)繼續(xù)有效。理由如下:第一，在規(guī)制傳銷(xiāo)行為上，《刑法修正案(七)》和《批復(fù)》的內(nèi)容并不一致，對(duì)于兩者規(guī)制內(nèi)容的交集部分即拉人頭、收取入門(mén)費(fèi)型傳銷(xiāo)，由于《刑法修正案(七)》的效力高于《批復(fù)》的效力，《批復(fù)》對(duì)該部分內(nèi)容的效力應(yīng)自然廢止。對(duì)于《刑法修正案(七)》所不及的團(tuán)隊(duì)計(jì)酬型傳銷(xiāo)，依照《批復(fù)》的規(guī)定繼續(xù)以非法經(jīng)營(yíng)治罪，與《刑法修正案(七)》并不存在任何沖突。第二，團(tuán)隊(duì)計(jì)酬型傳銷(xiāo)在本質(zhì)上具有實(shí)際的經(jīng)營(yíng)行為，而且違反我國(guó)當(dāng)前的行政法規(guī)規(guī)定，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的，屬于“其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的行為”，對(duì)之以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰符合罪刑法定原則。第三，拉人頭、收取入門(mén)費(fèi)型傳銷(xiāo)比團(tuán)隊(duì)計(jì)酬型傳銷(xiāo)具有更為嚴(yán)重的社會(huì)危害性，《刑法修正案(七)》將拉人頭、收取入門(mén)費(fèi)型傳銷(xiāo)單獨(dú)規(guī)定罪名，并設(shè)置低于非法經(jīng)營(yíng)罪的入罪門(mén)檻，突顯了刑法在規(guī)制傳銷(xiāo)行為上輕重有別，做到罪刑均衡。第四，從立法目的上看，《刑法修正案(七)》將拉人頭、收取入門(mén)費(fèi)型傳銷(xiāo)單獨(dú)規(guī)定罪名，并降低入罪標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)了立法者嚴(yán)厲打擊傳銷(xiāo)行為的態(tài)度。如果認(rèn)為刑法規(guī)制傳銷(xiāo)行為是單軌制，那么，團(tuán)隊(duì)計(jì)酬型傳銷(xiāo)就將逍遙“刑”外。這樣，刑法制裁傳銷(xiāo)行為的力度將在一定程度上被打折扣，不僅與加強(qiáng)刑事立法懲治傳銷(xiāo)行為的立法目的相違背，而且與我國(guó)當(dāng)前日益蔓延、猖獗的傳銷(xiāo)違法犯罪形勢(shì)不相適應(yīng)。

　　綜上，刑法規(guī)制傳銷(xiāo)行為應(yīng)為雙軌制:對(duì)組織、領(lǐng)導(dǎo)拉人頭、收取入門(mén)費(fèi)型傳銷(xiāo)活動(dòng)構(gòu)成犯罪的，按照《刑法修正案(七)》的規(guī)定以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪定罪處罰;對(duì)從事團(tuán)隊(duì)計(jì)酬型傳銷(xiāo)活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，按照《批復(fù)》的規(guī)定以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。

　　三、組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪的罪數(shù)形態(tài)

　　首先，鑒于傳銷(xiāo)活動(dòng)具有多重社會(huì)危害性的特點(diǎn)，組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪所侵犯的客體為復(fù)雜客體，包含侵犯參與傳銷(xiāo)人員人身權(quán)利等輕度犯罪行為，如非法拘禁、非法搜查、侮辱等，盡管傳銷(xiāo)活動(dòng)的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者既實(shí)施了組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)的犯罪行為，又實(shí)施了對(duì)參與傳銷(xiāo)人員的非法拘禁、非法搜查、侮辱等輕度犯罪行為，但由于前種犯罪行為與后種犯罪行為之間具有吸收與被吸收的關(guān)系，根據(jù)重罪吸收輕罪的原則，只能以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪定罪處罰。

　　其次，對(duì)于在組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)的過(guò)程中對(duì)參與傳銷(xiāo)人員實(shí)施故意傷害、殺人、強(qiáng)奸、搶劫、綁架等重度犯罪行為的，由于組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪只能吸收輕度侵犯參與傳銷(xiāo)人員人身權(quán)利等輕微犯罪行為，故組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪與故意傷害、搶劫、綁架、故意殺人、強(qiáng)奸等犯罪之間屬于數(shù)個(gè)獨(dú)立的犯罪行為，不存在適用一罪的情況，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。

　　第三，在組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)中，為了騙取財(cái)物而偽造經(jīng)營(yíng)許可證或者其他有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)公文、證件、印章，為了從事傳銷(xiāo)活動(dòng)、壯大傳銷(xiāo)活動(dòng)而虛報(bào)注冊(cè)資本設(shè)立公司，為了抗拒司法人員抓捕或解救而妨害公務(wù)的，其實(shí)質(zhì)是以實(shí)施組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪為目的，犯罪的方法或者結(jié)果行為又觸犯其他罪名，屬于牽連犯。同樣，傳銷(xiāo)活動(dòng)的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者以推銷(xiāo)商品、提供服務(wù)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)為名，采用傳銷(xiāo)或者變相傳銷(xiāo)方式實(shí)施銷(xiāo)售假冒偽劣產(chǎn)品、非法集資、非法買(mǎi)賣(mài)原始股等行為構(gòu)成犯罪的，也屬于牽連犯。對(duì)于傳銷(xiāo)活動(dòng)犯罪中牽連犯的處斷，《刑法修正案(七)》并未明文規(guī)定。筆者認(rèn)為，在不違反“在法無(wú)明文規(guī)定的情況下，對(duì)牽連犯‘從一重處’”刑法理論的前提下，對(duì)組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)犯罪中的牽連犯從一重處，既合法又合理。

　　因此，在《刑法修正案(七)》出臺(tái)以后，從事傳銷(xiāo)活動(dòng)構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪，同時(shí)牽連構(gòu)成刑法規(guī)定的其他犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。對(duì)于實(shí)施團(tuán)隊(duì)計(jì)酬型傳銷(xiāo)構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，同時(shí)牽連構(gòu)成刑法規(guī)定的其他犯罪的，也應(yīng)當(dāng)依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。

　　鏈接:

　　《刑法修正案(七)》將“傳銷(xiāo)”規(guī)定為:以推銷(xiāo)商品、提供服務(wù)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)為名，要求參加者以繳納費(fèi)用或者購(gòu)買(mǎi)商品、服務(wù)等方式獲得加入資格，并按照一定順序組成層級(jí)，直接或者間接以發(fā)展人員的數(shù)量作為計(jì)酬或者返利依據(jù)，引誘、脅迫參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加，騙取財(cái)物，擾亂經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序的行為。組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪中的“傳銷(xiāo)”在具體內(nèi)容方面除了必須同時(shí)具備收取入門(mén)費(fèi)和拉人頭這兩個(gè)主要條件外，還要求具備引誘、脅迫參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加、騙取財(cái)物等次要條件。

　　《禁止傳銷(xiāo)條例》第二條將“傳銷(xiāo)”規(guī)定為:“組織者或者經(jīng)營(yíng)者發(fā)展人員，通過(guò)對(duì)被發(fā)展人員以其直接或者間接發(fā)展的人員數(shù)量或者銷(xiāo)售業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)計(jì)算和給付報(bào)酬，或者要求被發(fā)展人員以交納一定費(fèi)用為條件取得加入資格等方式牟取非法利益，擾亂經(jīng)濟(jì)秩序，影響社會(huì)穩(wěn)定的行為。”條例第七條對(duì)傳銷(xiāo)行為進(jìn)行了列舉:(1)組織者或者經(jīng)營(yíng)者通過(guò)發(fā)展人員，要求被發(fā)展人員發(fā)展其他人員加入，對(duì)發(fā)展的人員以其直接或者間接滾動(dòng)發(fā)展的人員數(shù)量為依據(jù)計(jì)算和給付報(bào)酬(包括物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和其他經(jīng)濟(jì)利益)，牟取非法利益的;(2)組織者或者經(jīng)營(yíng)者通過(guò)發(fā)展人員，要求被發(fā)展人員交納費(fèi)用或者以認(rèn)購(gòu)商品等方式變相交納費(fèi)用，取得加入或者發(fā)展其他人員加入的資格，牟取非法利益的;(3)組織者或者經(jīng)營(yíng)者通過(guò)發(fā)展人員，要求被發(fā)展人員發(fā)展其他人員加入，形成上下線關(guān)系，并以下線的銷(xiāo)售業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)計(jì)算和給付上線報(bào)酬(包括物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和其他經(jīng)濟(jì)利益)，牟取非法利益的。一般認(rèn)為，條例第七條第一項(xiàng)規(guī)定的是拉人頭型傳銷(xiāo)，第二項(xiàng)規(guī)定的是收取入門(mén)費(fèi)型傳銷(xiāo)，第三項(xiàng)規(guī)定的是團(tuán)隊(duì)計(jì)酬型傳銷(xiāo)，也即多層次直銷(xiāo)。根據(jù)條例第二條和第七條的規(guī)定，只要具備拉人頭、收取入門(mén)費(fèi)、團(tuán)隊(duì)計(jì)酬這三種類(lèi)型之一即是傳銷(xiāo)。